IMCファイナンシャルマーケッツに1.2百万ドルの罰金

IMCファイナンシャルマーケッツは、FINRAとの和解の一環として、1.2百万ドルの罰金を支払うことに同意しました。この罰金は、同社がCAT（Consolidated Audit Trail）への報告義務を果たさなかったことに起因します。特に、IMCは2020年から2023年にかけて、数十億の株式およびオプション注文イベントを正確に報告しませんでした。

CAT報告義務の違反

IMCは2020年6月22日から2023年6月30日までの間に、約21.8億件の不正確なデータを報告しました。主な原因は、ソフトウェアのコーディングエラーとシステムの問題でした。具体的には、IMCは「Good till Crossing」ではなく「Immediate or Cancel」など、誤った注文コードを使用していました。

監視体制の不備

さらに、2020年6月から9月まで、IMCはデータの正確性を確認する監視体制を持っていませんでした。その後、監視システムを導入しましたが、レビューの範囲が狭く、適切な対応が行われませんでした。このため、同社のCAT報告義務に違反しました。

今後の対応策

IMCは報告システムを更新し、99.9％以上の誤報告を修正しました。今後、同社の上級管理職が監査体制を確認し、遵守を保証する必要があります。また、IMCは今後の報告において、より厳格な監視体制を確立することが求められています。
さらに詳しい情報は、FX Neutralをご覧ください。