インタラクティブブローカーズは、罰金を支払うことに合意しました。これは、FINRAとの和解の一環です。この事件は、2021年の中頃に起こりました。
罰金の理由
2021年6月から12月の間、会社は誤って株の余剰数を計算しました。この誤りにより、多くの株を誤って返却しました。その結果、800件以上のケースで問題が発生しました。
規制違反と罰金
この状況は、証券法の規定に違反しました。特に、Exchange ActやFINRAのルールに違反しています。これは、会社の監視体制の欠如を示しています。
不登録の担当者と罰金
さらに、2021年から2023年にかけて、不登録の担当者がソフトウェア開発をリードしました。この役割は、登録が必要です。したがって、これも規制違反に該当します。
まとめ：罰金の影響
インタラクティブブローカーズは、罰金を支払うことで問題を解決しました。しかし、今後の対応が求められます。
詳しい情報は、こちらをご覧ください: FX Neutral
