香港SFC、永隆証券に罰金

香港SFCは永隆証券に罰金を科しました。スポンサー義務違反が理由です。デューデリジェンスと情報開示の不備が問題視されました。

香港証券先物委員会(SFC)は、永隆証券に対し、300万ドルの罰金を科しました。これは、2016年の沿海企業の上場申請におけるスポンサーとしての義務違反によるものです。特に、重要な顧客との取引に関するデューデリジェンスの不備が問題となりました。さらに、重要な情報の開示不足も指摘されています。今回はこの件について詳しく見ていきましょう。

デューデリジェンスの不備

沿海企業の子会社と主要顧客との間には、重要な取引関係がありました。しかし、永隆証券は、この取引に関する適切なデューデリジェンスを行いませんでした。そのため、重要な事実を見落としてしまったのです。また、この顧客に関する重要な問題を香港証券取引所に書面で開示していませんでした。これは重大な違反です。

情報開示の不備

申請資料の情報も不完全でした。永隆証券は、必要な情報を十分に提供していなかったのです。これにより、投資家は適切な判断を下すことが難しくなりました。香港SFC、永隆証券に罰金が科されたのは当然と言えるでしょう。

ビジネスモデルの変更

2014年1月、沿海企業の子会社は、ビジネスモデルを変更しました。船舶を関連会社にリースする形から、主要顧客にリースする形に変更したのです。この主要顧客は、独立した第三者です。このリース契約は、沿海企業グループの収益の大部分を占めていました。

SFCの結論

SFCは、永隆証券の行為がスポンサーとして期待される水準を下回っていると判断しました。そして、行動規範の要件に違反していると結論付けました。香港SFC、永隆証券に罰金が科されたことは、業界全体への強いメッセージとなります。

罰金の決定

SFCは、様々な状況を考慮して罰金を決定しました。スポンサーの義務違反は許されないという強いメッセージを市場に送る必要性も考慮されました。また、永隆証券がSFCの調査に協力したことも考慮されました。香港SFC、永隆証券に罰金が科されましたが、今後の再発防止に期待します。

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