ナスダック、シティグループに600万SEKの罰金

2022年5月2日、ナスダック・ストックホルムはシティグループ・グローバル・マーケッツ・ヨーロッパAGに600万SEK（約55万2000USD）の罰金を科しました。シティグループは、ナスダック・ノルディックの取引ルールを違反しました。この違反は、取引中に発生した大規模な価格急落に関係しています。

シティグループの取引ミスとその影響

2022年5月2日、ナスダックは急激な価格の急落を確認しました。これには株式、先物、ETP（上場投資信託）が含まれています。急落は7分間続きました。その後、価格は元の水準に戻りました。この間、デンマーク、フィンランド、スウェーデンの主要な株価指数はそれぞれ6.5%、7%、8%下落しました。ナスダックの調査によると、シティグループ罰金を科された同社は市場で主要な売り手であり、取引ミスが原因で市場に混乱を引き起こしました。

シティグループの取引ルール違反

ナスダックは、シティグループがいくつかの取引ルールに違反したと指摘しました。まず、取引前に必要なコントロールが不足していました。次に、取引意思のない注文が提出されました。また、取引活動は適切に監視されていませんでした。さらに、取引所に提供された連絡先情報が更新されていないことも問題でした。最後に、取引ルールに対する逸脱が発生した際に、取引所への通知が遅れました。

シティグループの責任と罰金

ナスダックの調査によると、シティグループの取引管理システムは誤った取引を防げなかったことが判明しました。具体的には、ある取引担当者が1890億ドル相当の誤った取引を行ったため、市場に混乱が生じました。その結果、シティグループ罰金が科せられることとなりました。

シティグループに科された罰金の背景

ナスダック・ストックホルムの規律委員会は、シティグループの内部管理の不備と、その影響が市場に与えた重大な結果について深刻に受け止めました。そのため、600万SEKの罰金が決定されました。この罰金は、規則違反を防ぐための重要な措置です。シティグループ罰金の決定は、監視の強化を促進するものです。