元DBS銀行代表者への禁止命令
シンガポール金融管理局（MAS）は、DBS銀行の元代表者ムハマド・ハフィズ・ビン・イスマイル氏に対し、5年間の禁止命令を発行しました。この禁止命令は、彼の司法妨害と複数の金融アドバイザー法（FAA）および証券先物法（SFA）違反に基づいています。
禁止命令は、2024年5月20日から有効であり、ハフィズ氏は金融アドバイザリーサービスの提供、管理、取締役の役職就任、またはFAAに基づくいかなる金融アドバイザリー会社の主要株主になることを禁止されています。また、SFAに基づく資本市場サービスの提供および管理に関与することも禁止されています。
2018年1月、ハフィズ氏は、警察から彼の叔父が窃盗関連の犯罪で逮捕されたことを知らされました。その後、彼は同僚に対し、警察がその金庫を発見しないよう、彼の事業所から叔父の金庫を移動させるよう指示しました。この行動により、ハフィズ氏は2022年5月25日に司法妨害の罪で有罪判決を受け、1週間の懲役刑を言い渡されました。
さらに、2020年9月8日、警察による調査中にもかかわらず、ハフィズ氏はDBS銀行のウェルスプランニングマネージャーに応募し、自身が調査中であることを適正宣言に記載しませんでした。この行為により、彼はFAA第23L(2)(b)条およびSFA第99O(2)(b)条に違反しました。
ハフィズ氏の有罪判決と違反は、彼が金融アドバイザリーおよび資本市場サービスを誠実に遂行しないことをMASに示しました。現在、ハフィズ氏はシンガポールで任命された代表者ではありませんが、MASはシンガポールの金融セクターの信頼性と誠実性を守るために彼に禁止命令を発行しました。
