Tradition SEF LLCの875,000ドルの罰金

Tradition SEF LLCが875,000ドルの罰金を支払うことになりました。この罰金は、CFTCが提起した問題を解決するためのものです。ニューヨークに拠点を置くこの登録スワップ執行施設は、システムの安全対策が不十分であったとされています。

システム安全対策の不足

さらに、同社はビジネス継続性・災害復旧（BCDR）プログラムを適切に維持していませんでした。定期的なテストやレビューを実施しなかったため、BCDRの能力を確認することができませんでした。このような不備は、企業のリスク管理や安全対策にも影響を与えました。特に、システム安全性の確保が不十分なため、将来的なリスクに対する脆弱性を高めてしまいました。この結果、Tradition SEF LLCの875,000ドルの罰金が科されることになりました。

BCDRプログラムの不備

さらに、Tradition SEF LLCはビジネス継続性・災害復旧（BCDR）プログラムを適切に維持していませんでした。この結果、875,000ドルの罰金が科されることになりました。定期的なテストやレビューを実施しなかったため、BCDRの能力を確認することができませんでした。このような不備は、企業のリスク管理にも影響を与えました。

情報提供の遅延

CFTCは、Tradition SEFが求められた文書を適時に提出しなかったと報告しています。特に、CFTCのインタビューの際、同社はまだ全ての要求された記録を提出していなかったのです。これにより、同社はさらなる信頼を失う結果となりました。

今後の対策

今後、Tradition SEFはこの問題を解決するために必要な措置を講じなければなりません。システムの安全性を向上させることは、顧客の信頼を取り戻すために不可欠です。CFTCの規制に従い、適切なリスク管理を行うことが求められます。

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