ロビンフッドはSECと和解しました。これは大きなニュースです。なぜなら、4500万ドルの民事制裁金を支払うからです。まず、複数の違反行為が指摘されました。具体的には、疑わしい取引の報告の遅延です。さらに、個人情報保護の不備も指摘されました。ロビンフッドはSECと和解しました。この事実は重要です。
疑わしい取引報告の遅延
ロビンフッドは、疑わしい取引の報告を怠っていました。また、適切な調査も行っていませんでした。例えば、2020年1月から2022年3月にかけて、報告が遅延しました。さらに、システム的な不備も明らかになりました。ですから、SECは制裁を科しました。加えて、他の違反行為も発覚しました。
個人情報保護の不備
ロビンフッドは、個人情報保護にも不備がありました。そして、適切な対策を講じていませんでした。例えば、2019年4月から2022年7月にかけて、不備が認められました。さらに、サイバーセキュリティの脆弱性も放置していました。つまり、情報漏洩のリスクがありました。ロビンフッドはSECと和解しました。この件は深刻です。
その他の違反行為
ロビンフッドは、他にも違反行為がありました。また、電子通信の記録保持にも不備がありました。例えば、2021年6月から11月にかけて、不正アクセスが発生しました。さらに、顧客との通信記録の保持も不十分でした。ですから、SECは厳しい処分を下しました。加えて、株式取引情報の提供にも不備がありました。
今後の対応
ロビンフッドは、内部監査を実施します。さらに、再発防止策を講じます。例えば、オフチャネル通信のコンプライアンスを強化します。また、Reg SHO違反の是正も行います。したがって、今後は改善が期待されます。ロビンフッドはSECと和解しました。この経験を活かすことが重要です。
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