金融業界規制機関（FINRA）は、Investment Network, Inc（INI）とそのCEOゲイリー・L・アーノルドに対して罰金を科しました。この措置は、2020年10月から2021年5月にかけての不正行為に基づいています。
INIの不正行為
INIは、顧客に対して未公開株の販売を行い、手数料が10％であると誤って伝えました。実際には、5％の追加手数料を受け取っていたのです。この情報は顧客に開示されておらず、FINRAルール2010に違反しました。
リテール顧客への影響
INIは、顧客の最善の利益を考慮していませんでした。また、発行者が適切な株式を保有しているかどうかを確認していません。これにより、リテール顧客に対して不利益を与えました。
監督システムの欠如
INIは、顧客口座の開設時に必要な情報を収集せず、顧客の身元確認を怠りました。これにより、BANKセキュリティ法に違反しました。
FINRAからの制裁内容
INIは、以下の制裁に同意しました：
- 勧告
- 60日間のプライベートプレースメント活動の停止
- 21万ドルの罰金
- 63,769.60ドルの返還および利息
- 監督システムの認証を要求する契約
ゲイリー・アーノルドも以下に同意しました：
- 3か月間のFINRAメンバーとの関与停止
- 10,000ドルの罰金
- 一般証券主任としての再資格取得
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