コモディティ先物取引委員会（CFTC）は、レガルアセットLLCに対し、デフォルト判決を得ました。連邦裁判官のフェルナンド・M・オルギンが命じました。CEOのタイラー・G・ギャラガーと元大統領のリア・ドノソも含まれます。これは、CFTCとカリフォルニア州の共同訴訟に基づいています。
不正資金の流用とレガルアセットの行為
訴状によると、レガルアセットは顧客に、税金猶予の退職口座から資金を移すよう勧めました。そして、IRAを通じて貴金属を購入するよう指示しました。しかし、顧客からの2100万ドル以上を不正に流用しました。実際には、貴金属購入に全額使用されませんでした。
レガルアセットによる詐欺の手口と影響
被告たちは、顧客の資金を不正使用するために偽の書類を使用しました。さらに、レガルアセットは計画的な詐欺を行いました。これらの行為は、金融市場に対する信頼を損ないました。
罰金と制裁
裁判所は、レガルアセットの被告に、顧客に2100万ドル以上の賠償を命じました。また、2730万ドルの行政罰も課されました。したがって、被告はCEAとカリフォルニア州の法律に違反する行為を永遠に禁じられます。
CFTCの取り組み
この命令は、CFTCが金融市場を保護するために真剣であることを示しています。顧客の権利を守るために、今後も厳しい措置が取られるでしょう。
さらに詳しい情報は、FX Neutralをご覧ください。
